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图解：江门市金融工作局市场主体违法行为免罚清单解读文本：江门市金融工作局市场主体违法行为免罚清单JMBG2022007江金〔2022〕1号关于印发《江门市金融工作局市场主体违法行为免罚清单》的通知各县（市、区）人民政府，辖内各小额贷款公司、融资担保公司、典当行，市地方金融行业协会、市担保典当拍卖行业协会： 为贯彻落实市委市政府建立包容审慎监管机制的要求，全面深化“放管服”改革，进一步优化营商环境，促进严格规范公正文明执法，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《优化营商环境条例》等法律、法规的规定，结合我市地方金融监管的实际，制定了《江门市金融工作局市场主体违法行为免罚清单》，业经市司法局审核同意，该清单自2022年4月1日起施行，有效期5年。现印发给你们，请遵照执行。 附件：江门市金融工作局市场主体轻微违法行为免罚清单江门市金融工作局2022年2月18日江门市金融工作局市场主体轻微违法行为免罚清单序号行政处罚事项法律依据和罚则规定处罚情节裁量档次实施主体1典当行经营非绝当物品的销售以及旧物收购、寄售《典当管理办法》第六十四条第一款：典当行违反本办法第二十六条第（一）、（二）、（五）项，第二十八条第（四）项或者第三十四条规定的，由所在地设区的市（地）级商务主管部门责令改正，单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。初次违法且危害后果轻微并及时改正不予行政处罚江门市金融工作局2典当行经营动产抵押业务3典当行经营未经主管部门批准的其他业务4典当行存在对外投资行为5典当行委托其他单位和个人代办典当业务，或者向其他组织、机构和经营场所派驻业务人员从事典当业务6未经有关部门批准，典当行收当国家统收、专营、专卖物品《典当管理办法》第六十四条第二款：典当行违反本办法第二十九条或者第四十三条第（三）、（五）项的规定，收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的，由所在地设区的市（地）级商务主管部门责令改正，并处1000元以上5000元以下罚款。7未报有关管理部门批准，典当行擅自处理国家限制流通的绝当物的8未取得当户的同意和配合，典当行自行变卖、折价处理或者委托拍卖行公开拍卖绝当物品中的上市公司股份的9典当行对其股东的典当余额超过该股东入股金额，或典当条件优于普通当户的《典当管理办法》第六十四条第三款：典当行违反本办法第四十四条第（三）、（四）项规定，资本不实，扰乱经营秩序的，由所在地设区的市（地）级商务主管部门责令限期补足或者减少注册资本，并处以5000元以上3万元以下罚款。10典当行净资产低于注册资本的90%时，各股东未按比例补足或者申请减少注册资本的序号行政处罚事项法律依据和罚则规定处罚情节裁量档次实施主体11非法集资人《防范和处置非法集资条例》第三十条 对非法集资人，由处置非法集资牵头部门处集资金额20%以上1倍以下的罚款。非法集资人为单位的，还可以根据情节轻重责令停产停业，由有关机关依法吊销许可证、营业执照或者登记证书；对其法定代表人或者主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处50万元以上500万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述地方金融监管部门尚未掌握的违法行为的；（四）配合地方金融监管部门查处违法行为有立功表现的（第13项除外） ；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。从轻或减轻行政处罚江门市金融工作局12非法集资协助人《防范和处置非法集资条例》第三十一条 对非法集资协助人，由处置非法集资牵头部门给予警告，处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。13与非法集资事件有关的单位和个人不配合调查的《防范和处置非法集资条例》第三十六条第一款：与被调查事件有关的单位和个人不配合调查，拒绝提供相关文件、资料、电子数据等或者提供虚假文件、资料、电子数据等的，由处置非法集资牵头部门责令改正，给予警告，处5万元以上50万元以下的罚款。