Several Measures of Shaoguan City to Promote Enterprises' Access to the Capital Market

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韶关市人民政府文件 韶府规〔2019〕14 号 《韶关市促进企业对接资本市场的若干措施》（韶府规审 〔2019〕13 号）已经2019 年9 月29 日韶关市人民政府第十四届81 次常务会议通过，现予印发，自2019 年12 月1 日起施行，有效期 五年。 韶关市人民政府 2019 年10 月30 日 — 1 — 韶关市促进企业对接资本市场 的若干措施 为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若 干意见》（国发〔2014〕17 号）、《国务院关于全国中小企业股 份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕49 号），发展我市 多层次资本市场，进一步拓宽中小企业融资渠道，鼓励、推动更 多企业利用资本市场实现跨跃发展，促进产业转型升级，实现经 济健康稳定发展，结合《广东省人民政府关于印发广东省降低制 造业企业成本支持实体经济发展若干政策措施（修订版）的通知》 （粤府〔2018〕79 号）及我市实际，提出如下措施。 一、适用范围 适用在我市依法进行工商注册登记、具有独立法人资格企业 的股改、挂牌和上市。企业上市指A 股（主板、中小企业板、创业 板、科创板）上市和境外上市，企业挂牌指在全国中小企业股份转 让系统（新三板）挂牌和区域性股权市场挂牌。 二、培育上市后备资源 （一）建立上市后备企业资源库。 列入市上市后备企业资源库的企业应具备以下条件： 1．主营业务符合国家、省、市产业政策，成长性好，有上 市意向； — 2 — 2．企业法人治理结构健全，运作规范，无违法违规行为； 3．列入重点培育类上市后备企业须满足：扣除非经常性损 益后，企业净利润最近两年累计达1000 万元，最近一年达500 万元以上；如属国家认定的高新技术企业或符合科创板上市条件 的科技创新型企业，企业净利润要求可适度放宽。 上市后备企业的申报程序：由企业自愿申报，经各县（市、 区）政府办（金融办）审核，送市推动企业IPO 进程攻坚领导小 组办公室（市金融工作局）审定汇总。上市后备企业实行滚动管 理，一年调整一次。上市后备企业进行分层管理，其中重点培育 类后备企业应定期向市金融工作局报告企业上市进展情况。 （二）确定年度重点培育目标。 按照“培育一批、辅导一批、申报一批、上市一批”的工作 思路，进行分类指导，对尚未改制为股份有限公司的企业，应引 导和推动企业按现代企业制度的要求规范改制，加强辅导和培育； 对已设立股份有限公司的企业，应指导其进一步健全法人治理结 构，优化股权结构，做强做大主业，增强核心竞争力，按照资本 市场要求规范运作。各级政府办（金融办）每年4 月筛选推荐已 与具有证券从业资格的中介机构正式签订上市服务协议且条件较 成熟的企业，经市推动企业IPO 进程攻坚领导小组办公室审定后， 将其作为下年度重点推进、培育目标，加以重点指导帮扶。 三、加强行政服务 （一）建立行政服务“绿色通道”。 — 3 — 1．提高行政工作效率。本着“一企一策”、“一事一议” 的原则，加强行政服务力度。各级政府及职能部门在依法合规的 前提下，提供行政“一站式”服务，开辟绿色办事通道，主动对 接，简化程序，减少环节，缩短审批时间，提高办事效率。 2．快速办理用地建设相关手续。对重点培育类上市后备企 业改制时需土地供应流转及办理不动产权证的，由市自然资源局、 住建局依法为企业办理用地、建设手续及核发不动产权证；对已 完成股改的企业，其现有依法批准使用的土地或房地产在申办不 动产权证时，经批准后加快办理用地审批和变更登记手续；对已 上市、挂牌企业募集资金投资的建设项目加快办理报批手续，保 证其所需建设用地需要，市发改局、自然资源局、生态环境局等 部门应主动提供服务，及时办理相关审批手续。 3．完善变更补办程序。重点培育类上市后备企业因改制、 重组、并购而涉及土地使用证、房产证或不动产证变更过户且实 际控制人未发生变化的，经同级人民政府甄别认定后，可依法直 接办理变更手续；因历史原因未办理土地使用证、房产证或不动 产证且无争议的，遵照“一事一议”原则，补交相应规费后，依 法依规补办权证；改制涉及的本级权限内收费项目一律按最低标 准收取。 4．支持采购企业物资。各级政府性投资项目建设中需使用 的设备、材料等物资在招标采购时，我市挂牌、上市公司和上市 后备企业能够提供符合标准要求的，同等条件下给予采购选用。 — 4 — （二）加大资金扶持力度。 重点培育类上市企业投资高新技术项目、重点技改项目，符 合有关政策规定的，推荐享受国家及地方财政贴息、贷款和科 技扶持资金。支持符合条件的重点培育类上市企业申报高新技 术企业，协助企业申请国家和省、市科技创新奖励资金、中小 企业专项资金、科技专项资金、产业结构调整资金等各类政策 性扶持资金。 （三）落实税费优惠政策。 对重点培育类上市企业，在地方权限内给予最大优惠。在产 业园区重点培育类上市企业，给予租金优惠。进一步挖掘潜力， 降低用电、用气、物流成本。对企业的行政事业性收费，凡收费 标准有上、下限幅度规定的，一律按下限额度收取。 （四）优化企业营商环境。 对重点培育类上市企业，电力部门要保证其生产用电；对其 引进的人才，在落户、子女就学等方面给予照顾；涉及政府物业 资产的，应给予相应的优惠扶持。对损害投资环境和干扰企业正 常经营的行为，要快查严办。特别是国家公务员、行政执法人员 被举报有上述行为调查属实的，将从严处理。 落实以上行政服务措施，由企业直接向相关职能部门申报， 或报市金融工作局汇总整理后协调各地政府及相关部门办理。 四、奖补支持 （一）上市奖补标准： — 5 — 1．企业已制定详细的上市工作计划，与证券公司、会计师 事务所、律师事务所三家中介机构签订正式上市服务协议，完成 改制成立股份有限公司，并报广东证监局辅导备案登记，经广东 证监局受理的，给予一次性奖励100 万元。 2．对于企业在股份制改造过程中，因资产重组、账务调整、 上市规范形成的新增税收，应按规定征收。为减轻企业改制上市 负担，从企业上报广东证监局辅导备案的当年起至上市当年（最 长不超过3 年），以上一年度企业缴纳的各项税收为基数，按每 年新增的企业税收地方分成部分的50%计算补助金额，经同级政 府批准后以适当方式由地方受益财政补助给企业，专项用于科技 创新和技术改造，支持企业发展。 3．企业通过辅导验收，向中国证监会或证券交易所提出申 请并获正式受理的，或企业向境外证券交易所提请上市申请材料 并被受理的，给予一次性奖励200 万元。 4．企业获准首次公开发行并在上海、深圳证券交易所成功 上市，或在境外证券交易所成功上市的企业，募投项目在韶关地 区的，按募投金额给予奖励：募投金额1 亿元以下（含1 亿元） 的，给予一次性奖励100 万元；募投金额1 亿元以上至5 亿元（含 5 亿元）的，给予一次性奖励150 万元；募投金额5 亿元以上的， 给予一次性奖励200 万元。 企业在上海证券交易所科创板成功上市的，不受上述募投金 额限制，给予一次性奖励200 万元。 — 6 — 企业在境外证券交易所成功上市，注册地不在我市，但上市 企业的经营主体、上市后募集资金投资额60%以上均在韶关辖区 内的，参照境内上市企业按募投金额享受奖励。 （二）挂牌奖补标准： 1．企业在全国中小企业股份转让系统成功挂牌，给予一次 性奖励50 万元；对进入全国中小企业股份转让系统创新层的企业 再奖励30 万元。 2．在全国中小企业股份转让系统挂牌的企业将公司注册地 迁至我市，并在我市纳税的，给予企业一次性奖励50 万元。 3．企业在深圳前海股权交易中心、广东股权交易中心等省 内区域性股权市场挂牌的：对有限责任公司每家补贴3 万元的挂 牌费用，对股份有限公司每家补贴6 万元的挂牌费用；有限责任 公司挂牌后成功完成股份制改造的，每家补贴3 万元股改费用； 发行股票、可转换为股票的公司债券进行直接融资的，按企业融 资金额的1%给予补助，每家补助资金不超过100 万元。原有股东 增资不列入补助范围。 4．已领取挂牌奖补的企业，拟在国内资本市场（深圳证券 交易所或上海证券交易所）上市的，可按上述“四、（一）企业 上市奖补标准”的相关规定执行（其中不享受在广东证监局辅导 备案登记100 万元的奖励）。 （三）申报流程： 符合上市、挂牌奖补条件的企业应在符合条件成立起一年内 — 7 — 向市推动企业IPO 进程攻坚领导小组办公室（市金融工作局）提 出申请，超过时限的视为自愿放弃，不再受理申请。 1．申报：符合条件的企业向市推动企业IPO 进程攻坚领导 小组办公室提出申请。 2．受理：市金融工作局自收到材料当日内作出受理或不受 理的决定。材料不全或不符合法定形式的，申请人应在5 个工作 日内一次性予以补正；逾期不补正的，做退件处理。 3．审核：受理后，市金融工作局在10 个工作日内对材料进 行书面审查，符合条件标准的准予通过，并列入下一年财政年初 预算。 4．兑付：市财政安排下拨次年项目预算经费后，由市金融 工作局向财政部门申请办理资金拨付手续。 五、设立企业上市专项扶持资金 （一）市政府设立企业上市专项扶持资金，按项目进行申报， 一事一议予以支持。企业上市专项扶持资金首期规模1000 万元， 对列入我市上市重点培育名单，并已向广东证监局上报上市辅导 备案的企业在上市过程中增加的聘请中介机构费用，经企业申请 获批后予以垫付。企业上市专项扶持资金实行滚动管理，后续视 实际情况对资金规模予以调整。 （二）企业上市专项扶持资金根据企业股改时确定的股本总 额分档垫付：股本总额1 亿股（含）以下的，按实际增加的上市 费用给予垫付，最高不超过300 万元；股本总额超过1 亿股的， — 8 — 按实际增加的上市费用给予垫付，最高不超过500 万元。 （三）企业申报IPO 材料后1 年内成功上市的，按“垫付金 额+当期贷款基准利率计息”退回至企业上市专项扶持资金；未通 过IPO 审核的，仅按“垫付金额”退回，或经同意后按其他方式 处理。自企业上市专项扶持资金拨付之日起两年内，未申报IPO 材料的企业，按“垫付金额+当期贷款基准利率计息”退回。企业 上市专项扶持资金退回金额可从上市奖励金中直接扣除。 （四）市金融工作局负责在银行开设韶关市企业上市专项扶 持资金账户，并做好账户管理、资金申报审核、拨付及收回工作。 市财政局负责做好资金保障工作。 六、监督管理 （一）申请扶持专项资金的企业应据实报送申请资料，对以 欺诈手段获得财政奖励资金的，全额追回已取得的财政奖补资金， 并对该企业进行取消5 年内申请财政支持的资格、通报等处理措 施；构成犯罪的，依法追究有关责任人的刑事责任。对于中介机 构协助申报企业弄虚作假、骗取财政奖励资金的违法违规行为， 将向相关监管部门通报，依法列入企业失信名单。 （二）企业因挂牌、上市过程中弄虚作假等被终止挂牌、上 市审核或挂牌、上市后被勒令退市的，已经发放的奖补、垫付资 金全部予以追回。 （三）成功上市、挂牌企业享受过市财政奖补资金，在韶关 连续经营少于5 年（从企业获得最后一笔奖励资金到账之日计算） — 9 — 的，必须全额退还财政奖补资金。 七、附则 （一）本措施由市金融工作局负责解释。 （二）各县（市、区）政府可参照本措施的标准，结合本地 实际出台鼓励企业对接资本市场的政策措施。 （三）本措施自2019 年12 月1 日起施行，有效期五年。在 本措施执行前已上市、挂牌企业仍按《韶关市人民政府关于印发 韶关市促进企业上市挂牌若干措施的通知》（韶府〔2016〕8 号） 各项规定实行奖励扶持。 （四）此前市政府制定出台的政策和文件与本措施不一致 的，以本措施为准。 — 10 — 分送：省政府办公厅，省司法厅。市委常委，市长、副市长，市政府秘 书长、副秘书长。 各县、市、区人民政府，市政府各部门、各直属机构。市纪委， 市委办公室，市人大办公室，市政协办公室，市中院，市检察院。 韶关军分区。中省驻韶各单位。 韶关市人民政府办公室 2019 年11 月5 日印发

文号	韶府规〔2019〕14号
Site key	shaoguan
Policy area	资本市场
Category	major_policy
CMS	规范性文件

Several Measures of Shaoguan City to Promote Enterprises' Access to the Capital Market

韶关市促进企业对接资本市场的若干措施（韶府规〔2019〕14号）