Frequently Asked Questions on U.S. Export Controls

1. 美国出口管制主管部门有哪些？ <br> 答：美国出口管制实行分类管理。美国国务院负责管理军品清单（USML）；美国商务部负责管理商务部管制清单（CCL），即两用物项清单，美商务部具体负责两用物项出口管制的部门为产业与安全局；美国核管理委员会、能源部负责核产品的出口管制。 <br> 2. 美国常见制裁清单有哪些？ <br> 答：目前美国有多个制裁清单。美国商务部负责实体清单（EL）、拒绝贸易者清单（DPL）、未经验证清单（UVL）、军事最终用户清单（MEU）；美国国务院负责防扩散制裁名单（ISN）和《武器出口管制法》（AECA）禁止名单；美国财政部负责特别指定国民名单（SDN）、非特别指定国民中国军工复合体企业清单（NS-CMIC）、代理行和通汇账户制裁名单（CAPTA）、行业制裁识别名单（SSI）、外国制裁规避者名单（FSE）、非特别指定国民菜单式制裁名单（NS-MBS）、非特别指定国民巴勒斯坦立法委员会名单（NS-PLC）等。 <br> 3. 什么是美国商务部实体清单（EL），被纳入后将会有什么后果？ <br> 答：实体清单（Entity List，EL）即美国商务部产业与安全局（BIS）公布某些外国实体（包括企业、研究机构、政府和组织、个人和其他类型的法人）的名称清单。向此清单上的实体出口、再出口或转让（国内）《出口管理条例》（EAR）项下管制的物项均需取得BIS的许可，不适用许可例外；许可申请审查将依照该实体中注明的审查政策及美国《出口管理条例》（EAR）其他相关条款规定。 <br> 4. 什么是拒绝贸易者清单（DPL），被纳入后将会有什么后果？ <br> 答：拒绝贸易者清单（Denied Persons List，DPL）列举了被拒绝出口权限（Export Privileges）的实体。美国《出口管理条例》（EAR）规定，清单内实体不得以任何方式参与受EAR管辖、从美国出口或拟出口的商品、软件和技术的任何交易，同时禁止为清单内实体获得受EAR管辖、从美国出口或拟出口的物项提供便利或服务等。 <br> 5．什么是未经验证清单（UVL），被纳入后将会有什么后果？ <br> 答：未经验证清单（Unverified List，UVL）列举了美国商务部产业与安全局在以前的交易中无法验证的最终用户。列入的实体无法通过许可例外的方式获得受《出口管理条例》（EAR）管辖的物项。在向UVL清单所列的实体出口、再出口或转让（国内）EAR管辖物项时，即使该物项出口无需申请许可证，出口商也必须在美国自动出口系统（Automated Export System）备案，并要求清单上的实体出具声明。 <br> 6. 什么是军事最终用户清单（MEU），被纳入后将会有什么后果？ <br> 答：军事最终用户清单（Military End User List，MEU）是美国《出口管理条例》（EAR）第744部分附件7所列的外国实体名称清单，对其出口744附件2所列物项，出口商必须获得许可。美国《出口管理条例》中，军事最终用户一词指国家武装部队（陆军、海军、海军陆战队、空军或海岸警卫队）以及国民警卫队和国家警察、政府情报或侦察组织（不包括EAR 744.22(F)(2)款所述者），或其行动或职能意在支持“军事最终用途”的任何实体。 <br> 7. 美国是如何将企业列入实体清单（EL）和军事最终用户清单（MEU）的，能否申请移出？ <br> 答：根据美国《出口管理条例》（EAR）第744部分附件5的规定，由美国商务部、国务院、国防部、能源部和财政部（适当情况下）的代表组成的最终用户审查委员会（ERC）负责对实体清单（EL）和军事最终用户（MEU）清单进行纳入、移除或更改。最终用户审查委员会由美国商务部担任主席，实体清单（EL）和军事最终用户清单（MEU）的纳入需多数票通过，移除或修改则须全体一致同意。 <br> 被纳入实体清单和军事最终用户清单的实体可以向最终用户审查委员会主席提交移除或修改的请求。主席应将所有此类请求和支持信息提交给所有成员机构。成员机构将对所有此类请求进行审查和投票。主席将根据ERC的决定告知申请方。<br> <div