U.S. Entity List and Export Control Mechanisms

美国商务部产业与安全局（BIS）根据美国《出口管理条例》（EAR），通过实体清单和其他出口管制清单，管控向特定最终用户出口受EAR管制的物项（后简称“EAR管制物项”），以实现维护美国国家安全及外交利益的目标。其中，实体清单（Entity List）是目前最为频繁使用的管制清单。实体清单由外国实体组成，包括企业、研究机构、政府、民间组织、个人等。 <br> 1997年2月，美国商务部首次发布实体清单。有具体和明确的事实表明违反了美国国家安全或外交政策的最终用户将被列入该清单，美国商务部通过公布该清单明确告知美国出口商，在未获得许可证的情况下不得协助清单中的实体获取EAR管制物项。美国商务部会在《联邦公告》（Federal Register）上公告实体清单的变动情况。对于新增的条目，公告内容通常包括：被列入实体清单的实体名称、地址、别称等相关信息，被列入原因，与该实体对应的出口许可证要求以及对许可证申请的审查政策。 <br> 一、实体清单的负责机构 <br> 实体清单的具体负责机构是由美国商务部、国务院、国防部、能源部及（在适当情况下）财政部的代表组成的最终用户审查委员会（ERC），并由美国商务部担任主席。ERC决定实体清单条目的增加、移除或修改。ERC的任何成员机构可向委员会主席提交建议，以增加、移除或修改清单条目。ERC以多数票表决的方式增加条目，以全票通过的方式移除或修改条目。 <br> 二、被列入实体清单的原因 <br> 根据EAR第744部分（管控政策：基于最终用户和最终用途）和第746部分（禁运和其他特殊管控），最终用户审查委员会（ERC）可以根据具体和明确的事实，将有合理理由相信已经参与、正在参与或者有重大风险参与或即将参与有悖于美国国家安全或外交政策的行为的实体（包括代表此类实体行事的实体）列入实体清单。 <br> 具体而言，可能违反美国国家安全或外交政策的活动包括： <br> （1）支持恐怖分子； <br> （2）可以增强支持国际恐怖主义的政府的军事能力或其支持恐怖主义能力的行为； <br> （3）以违反美国国家安全或外交政策的方式转让、开发、维修、修理或生产常规武器； <br> （4）阻止BIS或美国国务院国防贸易管制局进行的最终用途检查，包括拒绝进入，拒绝提供有关信息，或提供有关待检交易方或物项的虚假或误导性信息； <br> （5）参与可能违反EAR的行为，并且此类行为引起了最终用户审查委员会的忧虑。 <br> 三、被列入实体清单的后果 <br> 1. 施加许可证要求 <br> 实体清单位于EAR第744部分附件四，除另有说明外，向清单中实体出口、再出口或（国内）转让EAR管制物项需根据实体清单中的具体要求申请许可证（无论被列入清单中实体是交易中的买方、中间收货人、最终收货人或最终用户）。对于被列入清单的每一条目，实体清单的“许可证要求”（License Requirement）一栏列出了需要申请许可证的物项范围，在“许可证审查政策”（License Review Policy）一栏列出了针对不同物项范围的相应许可证申请审查政策。 <br> 如表中所示，针对不同的实体，适用许可证要求的物项范围包括所有或部分EAR管制物项；许可证审查政策包括推定否决（presumption of denial）以及针对部分物项的逐案审查（case-by-case review）或推定同意（presumption of approval，较少）。绝大多数情况下，向被列入实体清单的实体出口美国管制物项，均不适用许可证例外，需事先获得许可证，并且大多数许可证申请将适用推定拒绝的审查政策——即推定应当不签发许可证，除非申请人提供足以推翻该推定的证据，否则BIS将拒绝签发出口许可证。 <br> 2. 其他实体不得协助从事EAR违规交易 <br> 除非获得许可证，除了被列入实体清单的实体不能采购EAR管制物项，其他实体也不得通过任何形式向被列入清单的实体提供EAR管制物项，或为被列管实体提供获取EAR管制物项的相关服务，否则也可能违反EAR的规定。具体违规行为包括：（1）促成、协助或唆使违反EAR——任何人促成、协助、唆使、提供咨询、命令、引诱、推动或允许EAR所禁止的事项或忽略EAR所要求的行为；（2）共谋——任何人因任何目的以任何方式与他人共谋实施违反EAR的行为；（3）明知违反EAR而实施的行为——对于受EAR管制的任何物项的出口，任何人在明知其将违反EAR管制的情况下，对其购买、消除、隐蔽、存储、使用、借贷、处理、运输、提供融资、转运或提供其他服务。 <br> 四、实体清单的移除程序 <br> ERC每年对实体清单进行至少一次审查，以确定增加、移除或修改任何被列入清单的实体。在决定移除或修改实体清单条目时，需ERC全体一致同意方能作出决定，因此移除的门槛相当高。 <br> 实体清单企业/机构可通过电子邮件（ERC@bis.doc.gov）或邮寄的方式向ERC提出移除或修改其条目的请求，并提交相关材料以证明美国政府的担忧为何不再适用。ERC要求申请者提供的材料信息极其详细，不仅包括涉及美国管制物项的进口、销售以及最终用户，也可能涉及申请者的公司架构、股东、员工信息及商业秘密等。 <br> 通常情况下，ERC会在收到申请后的1—2个月正式回复是否启动移除程序。ERC将主动审查来自公开或非公开来源的信息，同时也可能要求申请者主动按照ERC的要求提供证明材料。若ERC所掌握的书面信息不足以作出一致决定的，ERC也可要求申请者在美国或第三国的美国使领馆与美国商务部代表面谈。 <br> 由于美国国家安全问题以及ERC审查的商业信息的保密性质，BIS不向公众公布其作出决定所依据的任何详细信息或申请方与ERC之间的任何沟通内容。 <br> 五、违反EAR的法律责任 <br> 违规主体被列入实体清单这一行为不会导致违规主体或其高级管理人员承担行政或刑事责任，但需要注意，后续任何违反美国《出口管理条例》（EAR）的行动，例如：在未取得BIS许可证的情况下，采购受EAR管制的物项等，将导致违规主体和/或其高管承担违反EAR的法律责任。违反美国EAR规定可能会面临行政和/或刑事责任。 <br> 行政责任是严格责任，只要违反EAR出口管制规定，即可能受到惩罚，不需要证实相关主体有违法意图或认知。行政处罚包括最高30万美元（根据通货膨胀调整）或违法获益/造成损失的金额两倍的罚款（取其较高者），且违规主体自身也可能会被禁止出口权限。刑事责任是过错责任，需要证实违反出口管制规定的主体有犯罪意图或认知。刑事处罚包括最高100万美元的罚金，且犯罪的自然人或负责的高管可能会面临最长20年的监禁。 <br> （作者：蔡开明 阮东辉） <br> 注：以上内容仅代表作者本人观点，请读者仅作参考。<br> <div