Notice on Issuing the 'Guidelines for Credit Information Registration of Government-invested Industrial Investment Funds (Trial)'

国家发展改革委办公厅关于印发《政府出资产业投资基金信用信息登记指引（试行）》的通知 发改办财金规〔2017〕571号<br> 中央和国家机关有关部委、直属机构，各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委：<br>   为规范政府出资产业投资基金登记管理工作，有效发挥政府资金的引导作用和放大效应，促进政府出资产业投资基金行业持续健康发展，根据《公司法》、《合伙企业法》、《中共中央 国务院关于深化投融资体制改革的意见》（中发[2016]18号）、《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》（国发[2016]53号）、《国务院关于创新重点领域投融资机制 鼓励社会投资的指导意见》（国发[2014]60号）、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》（发改财金规[2016]2800号）等法律法规和有关文件精神，我们制定了《政府出资产业投资基金信用信息登记指引（试行）》。现印发给你们，请认真贯彻执行。<br>   附件：政府出资产业投资基金信用信息登记指引（试行）<br> 国家发展改革委办公厅2017年3月31日<br> <br> — 1 —<br> 附件<br> 政府出资产业投资基金信用信息登记指引（试行）<br> 第一条<br> 为规范政府出资产业投资基金信用信息登记管理工<br> 作，有效发挥政府资金的引导作用和放大效应，促进政府出资产业<br> 投资基金行业持续健康发展，根据《公司法》、《合伙企业法》、《中<br> 共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》（中发[2016]18<br> 号）、《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》（国发<br> [2016]53 号）、《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投<br> 资的指导意见》（国发[2014]60 号）、《政府出资产业投资基金管理<br> 暂行办法》（发改财金规[2016]2800 号）等法律法规和有关文件精<br> 神，制定本指引。<br> 第二条<br> 本指引所称政府出资产业投资基金，是指有政府（含<br> 所属部门、直属机构）直接或委托出资，主要投资于非公开交易企<br> 业股权的股权投资基金和创业投资基金；政府出资设立的综合性基<br> 金（母基金）也适用本指引。<br> 第三条<br> 政府出资产业投资基金管理人通过互联网访问全国<br> 政府出资产业投资基金信用信息登记系统（网络地址为<br> — 2 —<br> https://106.39.125.75/）进行登记。<br> 第四条<br> 各级发展改革部门按照《政府出资产业投资基金管理<br> 暂行办法》第十五条确定的权限范围开展基金信用信息登记相关管<br> 理工作，负责进行基金材料齐备性核对和产业政策符合性审查。国<br> 家发展改革委授权并指导中央国债登记结算有限责任公司（简称<br> “中债公司”）开发、运行登记系统，负责对基金信用信息进行登<br> 记确认、数据保管和统计分析等。<br> 第五条<br> 基金管理人应如实提交政府出资产业投资基金登记<br> 所需的相关材料，保证所提供的所有材料真实、准确、完整，并承<br> 担相应的法律责任。<br> 第六条<br> 政府出资产业投资基金通过登记系统进行统一登记，<br> 是加强政府出资产业投资基金管理的基础性工作，不构成对基金资<br> 产安全性、基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可或保证。<br> 第七条<br> 登记系统登记信息包括基金信息、基金管理人信息、<br> 基金股东或合伙人信息、基金托管人信息、投资信息等。<br> 第八条<br> 政府出资产业投资基金应在认缴协议签订后二十个<br> 工作日内，由基金管理人通过登记系统填报。本指引出台前签订认<br> 缴协议的基金，应于指引施行后两个月内完成登记。<br> 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该基金公司作为基<br> 金管理人履行登记手续。<br> 采用母子基金模式运作的，统一由母基金管理人履行登记和变<br> 更手续，子基金直接在其母基金登记和变更时填报有关信息，无需<br> — 3 —<br> 另行在登记系统上登记。母基金可授权相关子基金管理人履行登记<br> 和变更手续。<br> 第九条<br> 政府出资产业投资基金登记原则上实行穿透填报，基<br> 金投资信息需穿透填报至被投项目有关情况；合伙人需填报至个人<br> 和公司法人。<br> 第十条<br> 采用母子基金模式运作，同时具备下列条件的，相关<br> 子基金具体投资信息可免于登记：<br> （一）母基金投资子基金的金额低于1 亿元人民币（或等值外<br> 币）；<br> （二）母基金投资子基金的金额在子基金规模中占比低于5%；<br> （三）母基金投资子基金的金额在母基金规模中占比低于5%。<br> 符合豁免登记条件的子基金除具体投资信息外的其他信息仍<br> 需登记。<br> 第十一条<br> 政府出资产业投资基金首次申请登记完成后五个<br> 工作日内，基金管理人应当根据《政府出资产业投资基金管理暂行<br> 办法》第十五条确定的权限范围，向发展改革部门书面提交下列材<br> 料（附光盘）：<br> （一）基金设立相关批复文件；<br> （二）基金和基金管理人工商登记文件与营业执照（如适用）；<br> （三）基金章程、合伙协议或基金协议；<br> （四）基金管理协议（如适用）；<br> （五）基金托管协议（可延后补交）；<br> — 4 —<br> （六）基金管理人的章程或合伙协议；<br> （七）基金投资人向基金出资的资金证明文件；<br> （八）基金管理人公开征选办法及确认文件（如适用）；<br> （九）基金管理人信用信息登记承诺函；<br> 上述材料（一）至（八）项可提交加盖基金管理人公章的复印<br> 件，第（九）项应提交原件。<br> 第十二条<br> 各级地方政府或所属部门、直属机构出资额50 亿<br> 元人民币（或等值外币）以下的，国家发展改革委授权并指导省（自<br> 治区、直辖市）发展改革部门负责材料齐备性核对和产业政策符合<br> 性审查。50 亿元人民币（或等值外币）以下超过一定规模的县、市<br> 地方政府或所属部门、直属机构出资，由省级发展改革部门负责材<br> 料齐备性核对和产业政策符合性审查，具体规模由各省（自治区、<br> 直辖市）发展改革部门确定。计划单列市发展改革部门负责辖区内<br> 政府出资额50 亿元人民币（或等值外币）以下的基金材料齐备性<br> 核对和产业政策符合性审查。核对和审查通过后，发展改革部门在<br> 登记系统中予以确认。<br> 第十三条<br> 发展改革部门收到书面材料后应进行材料齐备性<br> 核对。登记材料齐备的，发展改革部门在五个工作日内在登记系统<br> 中予以确认，登记系统自动生成相应的基金登记编码；登记材料不<br> 齐备的，发展改革部门通过登记系统明确告知需补充的材料清单。<br> 第十四条<br> 发展改革部门于基金登记确认后三十个工作日内<br> 完成产业政策符合性审查。通过产业政策符合性审查的基金，发展<br> — 5 —<br> 改革部门在登记系统中予以确认；未通过产业政策符合性审查的基<br> 金，发展改革部门通过登记系统出具整改意见告知书，抄告有关部<br> 门或地方政府，并以适当方式向社会公告。审查结果将以适当方式<br> 体现在政府出资产业投资基金绩效评价和信用评价中。<br> 第十五条<br> 中债公司应采取有效的管理措施，保证登记系统的<br> 可用性及系统中相关数据的安全性和完整性。未经国家发展改革委<br> 授权，任何人或单位不得使用或对外发布有关信息。<br> 第十六条<br> 政府出资产业投资基金和基金管理人发生下列重<br> 大事项变更的，基金管理人应于十个工作日内通过登记系统提出变<br> 更登记申请，并向发展改革部门书面提交变更材料（附光盘）：<br> （一）基金设立相关批复文件发生变化；<br> （二）基金和基金管理人工商登记文件与营业执照发生变化（如<br> 适用）；<br> （三）基金章程、合伙协议或基金协议发生变化；<br> （四）基金管理协议发生变化（如适用）；<br> （五）基金托管人或托管协议发生变化；<br> （六）基金管理人的章程或合伙协议发生变化；<br> （七）基金投资人发生变化；<br> （八）基金和基金管理人发生分立或者合并；<br> （九）基金和基金管理人依法解散、撤销、破产；<br> （十）可能对基金持续运行产生重大影响的其他登记要素变化。<br> 第十七条<br> 已登记的政府出资产业投资基金依法解散或清盘<br> — 6 —<br> 的，应及时告知发展改革部门，发展改革部门应及时注销基金登记。<br> 第十八条<br> 基金管理人应当在每季度结束之日起十个工作日<br> 内通过登记系统更新下列信息：<br> （一）基金认缴规模和实缴规模；<br> （二）设立、参股和退出子基金情况；<br> （三）新增投资项目或已投项目进展情况；<br> （四）投资项目退出情况；<br> （五）投资金融产品情况。<br> 第十九条<br> 基金管理人应当在每个会计年度结束后四个月内，<br> 通过登记系统报送投资运作情况，并提交基金及基金管理人年度财<br> 务报告、年度业务报告和托管报告。其中，年度财务报告应当经注<br> 册会计师审计，能够准确反映登记的基金和基金管理人资产负债和<br> 投资收益等情况；年度业务报告能够准确陈述登记的基金和基金管<br> 理人历史沿革、组织管理架构、资本资产状况、经济社会贡献情况、<br> 投资运作及典型投资案例等。<br> 第二十条<br> 建立健全政府出资产业投资基金行业信用体系。国<br> 家发展改革委委托第三方信用服务机构开展政府出资产业投资基<br> 金及基金管理人信用评价工作。实施守信联合激励和失信联合惩戒<br> 制度，褒扬和激励诚信行为，惩戒和约束失信行为。<br> 基金管理人未按规定及时、准确、完整填报相关信用信息数据<br> 或未按要求进行信用信息更新的，发展改革部门将提醒改正；情节<br> 严重的，发展改革部门将会同有关部门实施失信联合惩戒，并及时<br> — 7 —<br> 将有关情况抄告有关部门或地方政府。发展改革部门将会同有关部<br> 门研究政府出资产业投资基金及基金管理人守信联合激励措施。<br> 第二十一条<br> 中债公司应按照本指引规定制定政府出资产业<br> 投资基金信用信息登记系统操作手册。<br> 第二十二条<br> 本指引自2017 年4 月1 日起施行，由国家发展<br> 改革委负责解释。政府出资产业投资基金行业具体信用评价和信用<br> 体系建设办法由国家发展改革委另行制定。<br> 附：政府出资产业投资基金管理人信用信息登记承诺函模板<br> — 8 —<br> 附<br> 政府出资产业投资基金管理人<br> 信用信息登记承诺函<br> 机构名称：<br> 统一信用代码或工商注册号：<br> 注册地址：<br> 本机构郑重承诺：<br> 一、向政府出资产业投资基金信用信息登记系统提供的所有材<br> 料及填报的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性<br> 陈述或重大遗漏，并愿意承担全部的法律责任。<br> 二、本机构高级管理人员及从业人员将严格执行有关规定进行<br> 登记，全面履行应尽的责任和义务，诚实守信，遵守职业道德，接<br> 受有关部门的监督管理。<br> 特此承诺。<br> 机构名称：<br> （加盖公章）<br> 法定代表人/执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表<br> — 9 —<br> 签名：<br> 年<br> 月<br> 日