Notice on Issuing the Measures for the Administration of Investment Consulting and Evaluation

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国家发展改革委关于印发投资咨询评估管理办法的通知发改投资规〔2018〕1604号国务院各部委、各直属机构，各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委，各中央管理企业：　　为进一步完善投资决策程序，提高投资决策的科学性和民主性，规范投资决策过程中的咨询评估工作，保障咨询评估质量，我委对《国家发展改革委委托投资咨询评估管理办法（2015年修订）》进行了修订，制定了《国家发展改革委投资咨询评估管理办法》。现印发你们，请按照执行。　　附件：国家发展改革委投资咨询评估管理办法国家发展改革委2018年11月5日 1 附件 国家发展改革委投资咨询评估管理办法 第一章总则 第一条为进一步完善国家发展改革委投资决策程序，提高投 资决策的科学性和民主性，规范投资决策过程中的咨询评估工作， 保障咨询评估质量，根据《中共中央国务院关于深化投融资体制 改革的意见》（中发〔2016〕18 号）、《企业投资项目核准和备案管 理条例》（国务院令第673 号）、《工程咨询行业管理办法》（国家发 展改革委2017 年第9 号令）等要求，制定本办法。 第二条国家发展改革委在审批固定资产投资项目及其相关专 项规划时，应当坚持“先评估、后决策”的原则，经相关工程咨询单 位咨询评估，在充分考虑咨询评估意见的基础上作出决策决定。国 家发展改革委在进行其他投资决策过程中，也要充分发挥相关工程 咨询单位的作用。 国家发展改革委委托相关工程咨询单位开展投资咨询评估工 作，适用本办法。 2 第三条国家发展改革委委托的投资咨询评估纳入投资决策程 序、为投资决策服务，咨询评估范围、咨询评估机构由国家发展改 革委确定，咨询评估费用由国家发展改革委支付，咨询评估质量由 国家发展改革委管理。 第四条国家发展改革委通过竞争方式择优选择投资咨询评估 机构，建立“短名单”并实行动态管理。国家发展改革委根据本办法 规定的咨询评估范围，委托“短名单”内机构承担投资咨询评估任务。 国家发展改革委委托“短名单”内机构承担本办法规定的咨询评 估范围以外任务的，工作程序、费用支出等根据业务需要执行相关 规定。 第二章咨询评估范围 第五条国家发展改革委委托的投资咨询评估包括以下事项： （一）投资审批咨询评估，具体包括： 1.专项规划，指国家发展改革委审批或核报国务院审批的涉及 重大建设项目和需安排政府投资的专项规划（含规划调整）； 2.项目建议书，指国家发展改革委审批或核报国务院审批的政 府投资项目建议书； 3.可行性研究报告，指国家发展改革委审批或核报国务院审批 的政府投资项目可行性研究报告； 4.项目申请报告，指国家发展改革委核准或核报国务院核准的 3 企业投资项目申请报告； 5.资金申请报告，限于按具体项目安排中央预算内投资资金、 确有必要对拟安排项目、资金额度进行评估的资金申请报告； 6.党中央、国务院授权开展的项目其他前期工作审核评估。 （二）投资管理中期评估和后评价，具体包括： 1.对本条上一款中的专项规划的中期评估和后评价； 2.政府投资项目后评价； 3.中央预算内投资专项实施情况的评估、专项的投资效益评价。 第六条国家发展改革委审批政府投资项目初步设计和概算核 定，原则上由国家投资项目评审中心实行专业评审。需要特殊专业 技术服务的，经投资司同意后，主办司局可以委托投资咨询评估。 安排中央预算内投资额度较大的地方政府投资项目资金申请报 告，也可由国家投资项目评审中心实行专业评审。 第三章咨询评估机构管理 第七条承担具体专业投资咨询评估任务的评估机构，应当具 备以下条件： （一）通过全国投资项目在线审批监管平台备案并列入公示名 录的工程咨询单位； （二）具有所申请专业的甲级资信等级，或具有甲级综合资信 等级； 4 （三）近3 年完成所申请专业总投资3 亿元以上项目可行性研 究报告、项目申请报告编制，项目建议书、可行性研究报告、项目 申请报告、项目资金申请报告及规划的评估业绩共不少于20 项（特 殊行业除外）。 国家发展改革委可以确定具有相关能力的机构作为投资咨询评 估机构，以备承担特殊行业或特殊复杂事项的咨询评估任务。 第八条国家发展改革委对承担投资咨询评估任务的咨询机构 实行“短名单”管理。确定“短名单”的程序是： （一）根据各有关司局的需求，确定投资咨询评估专业； （二）投资司根据确定的投资咨询评估专业，经过公开遴选程 序，提出咨询评估机构建议名单； （三）各专业司局对咨询评估机构建议名单研提意见； （四）投资司根据各专业司局意见拟订“短名单”报请委领导审 核； （五）确定“短名单”并予以公告。 第九条国家发展改革委根据投资管理需要，结合投资咨询评 估机构管理情况，对“短名单”机构进行动态调整，原则上每三年调 整一次。 第十条其他部门委托国家发展改革委“短名单”机构承担咨询 评估任务、发现存在服务质量问题的，可以告知国家发展改革委作 出相应处理。 5 第四章委内工作程序 第十一条承担委托任务的咨询评估机构的排序和选取，按以 下规则进行： （一）分专业对评估机构进行初始随机排队； （二）按照初始随机排队的先后顺序，确定承担评估任务的机 构； （三）评估机构接受任务后，随即排到该专业排队顺序的队尾； 评估机构如果拒绝接受任务，应提交书面说明，排到排队顺序的队 尾； （四）选取咨询评估机构应当符合回避原则，承担某一事项编 制任务的机构，不得承担同一事项的咨询评估任务；承担咨询评估 任务的机构，与同一事项的编制单位、项目业主单位之间不得存在 控股、管理关系或者负责人为同一人的重大关联关系。 第十二条具体选取咨询评估机构，除绝密事项外，均通过委 内委托评估系统办理，具体程序是： （一）按照投资决策委内职责分工，由主办司局通过委托评估 系统提出咨询评估申请，填写事项基本情况、评估要求、评估时限 等，申请事项填写完毕并确认后，由委托评估系统自动生成咨询评 估机构名单； （二）主办司局对自动生成的咨询评估机构名单，按照回避原 则进行核实，对符合回避原则的予以确认，完成确定咨询评估机构； 6 对不符合回避原则的，委托评估系统再次自动生成咨询评估机构， 由主办司局核实并最终完成确定咨询评估机构； （三）确定咨询评估机构后，委托评估申请发送投资司审核， 投资司对委托评估的必要性、咨询评估范围、咨询评估机构选取等 是否符合本办法规定进行审核，审核同意后，发回主办司局； （四）主办司局根据审核后的委托评估申请，办理咨询评估委 托书发文事宜。 对特别重要项目或特殊事项的咨询评估任务，可以通过招标或 指定方式确定评估机构。 第十三条对国民经济和社会发展有重要影响的专项规划和重 大项目的项目申请报告、项目建议书、项目可行性研究报告，可以 委托多家评估机构承担咨询评估任务。 第五章咨询评估工作规范 第十四条在接受评估任务后，评估机构应当确定项目负责人， 成立评估小组，制定评估工作计划，定期反馈评估工作进度，在规 定时限内提交评估报告。 项目负责人应当是经执业登记的咨询工程师（投资）。参加评估 小组的人员应当熟悉国家和行业发展有关政策法规规划、技术标准 规范，评估小组应当具有一定数量的本专业高级技术职称人员。 第十五条涉密项目的咨询评估任务应按照《保守国家秘密法》 7 及其实施条例规定，由国家发展改革委主办司局通过与评估机构签 订保密协议并监督执行的方式进行保密管理。 第十六条评估报告的内容包括：标题及文号、目录、摘要、 正文、附件。评估机构在评估工作中要求补充相关资料时，应当书 面通知评估事项的项目单位。该书面通知及补充资料应当作为评估 报告的附件报送国家发展改革委。 评估报告应当附具项目负责人及评估小组成员名单，并加盖评 估机构公章和项目负责人的咨询工程师（投资）执业专用章。 第十七条国家发展改革委委托咨询评估的完成时限一般不超 过30 个工作日。 评估机构因特殊情况确实难以在规定时限内完成的，应在规定 时限到期日的5 个工作日之前向国家发展改革委主办司局书面报告 有关情况，征得委托司局书面同意后，可以延长完成时限，但延长 的期限不得超过60 个工作日。 第十八条评估机构应不断改进内部管理机制，优化评估工作 流程，完善评估专家库，保证独立、公正、客观、科学地开展评估 工作，提高评估工作水平和质量。 第六章咨询评估质量管理 第十九条咨询评估任务完成后，国家发展改革委主办司局应 当通过委托评估系统填写对评估报告质量的评价，评价情况分为较 8 好、一般、较差。质量评价结果与服务费用、“短名单”动态管理挂 钩。 对评估报告首次评价为较差的咨询机构，由投资司进行约谈、 警告；对累计两次评价为较差的咨询机构，由投资司暂停其“短名 单”机构资格一年；对累计三次评价为较差的咨询机构，由投资司 将其从“短名单”中删除。 第二十条评估机构应于每年1 月底前向国家发展改革委投资 司报送上一年度的评估工作总结报告。评估工作总结报告内容主要 包括：上一年度承接、完成国家发展改革委委托咨询评估任务情况； 评估工作中遇到的问题及有关意见建议等。 第二十一条国家发展改革委受理对评估机构的举报、投诉， 并组织或委托有关机构和专家进行检查核实，对查实的问题按照规 定进行相应处理。 第二十二条除根据第十九条对咨询评估质量进行管理外，评 估机构有下列情形之一的，国家发展改革委应当将其从“短名单”中 删除： （一）评估报告有重大失误； （二）累计两次拒绝接受委托任务； （三）未在规定时限或者经批准的延期时限内完成委托任务； （四）违反《工程咨询行业管理办法》有关规定的。 出现上述（一）所列情形的，对涉及的咨询工程师（投资），取 消其执业登记。 9 第二十三条咨询评估机构存在违反第二十二条规定的，将相 关信用信息纳入全国信用信息共享平台；情节严重的，通过“信用 中国”网站向社会公示。 第二十四条国家发展改革委有关工作人员，在投资咨询评估 管理工作过程中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿的，对 负有责任的领导人员和直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的， 依法追究刑事责任。 第七章附则 第二十五条国家发展改革委按年度根据咨询评估任务完成情 况，安排中央预算内投资结算咨询评估费用。 评估机构及其工作人员，不得收取所评估事项的项目单位任何 费用，不得向项目单位摊支成本。 第二十六条地方发展改革部门可以参照本办法的规定，制定 有关管理办法。 第二十七条本办法由国家发展改革委负责解释。 第二十八条本办法自2019 年1 月1 日起施行。《国家发展改 革委关于印发委托投资咨询评估管理办法（2015 年修订）的通知》 （发改投资〔2015〕1761 号）和《国家发展改革委办公厅关于印发 委托投资咨询评估委内工作规则（2015 年修订）的通知》（发改办 投资〔2015〕2032 号）同时废止。

文号	发改投资规〔2018〕1604号
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关于印发投资咨询评估管理办法的通知(发改投资规〔2018〕1604号)